Ліцензування професійної діяльності учасників ринків капіталу (ID:875933)

Ліцензію може отримати будь-який суб’єкт господарювання, який має на меті провадження діяльності, що підлягає ліцензуванню. Для цього такий суб’єкт господарювання повинен відповідати певним встановленим вимогам та пройти процедуру ліцензування. В залежності від виду діяльності, встановлені вимоги та сама процедура відрізняються в частині спеціальних вимог, оскільки встановлюються різними органами, які здійснюють ліцензування та державний контроль провадження таких видів діяльності в Україні. Законом встановлено принципи, на яких ґрунтується державна політика у сфері ліцензування. Серед інших закріплено принцип рівності прав суб’єктів господарювання, що передбачає: 1. вільний вибір суб’єктом господарювання провадження встановленого законом виду господарської діяльності, що підлягає ліцензуванню, і території своєї діяльності; 2. забезпечення при отриманні ліцензії рівності прав суб’єктів господарювання незалежно від організаційно-правової форми чи форми власності, якщо інше не встановлено законодавством; 3. встановлення єдиних вимог ліцензійних умов шляхом визначення їх відповідності рівням ризику від провадження відповідного виду господарської діяльності; 4. уникнення необґрунтованих обтяжень чи зайвих адміністративних процедур; 5. заборону використання ліцензування видів господарської діяльності для обмеження конкуренції. Закон розділяє суб’єктів господарювання у сфері ліцензійних відносин на здобувачів ліцензії та ліцензіатів. Здобувач ліцензії – це суб’єкт господарювання, який звернувся в установленому законодавством порядку до органу ліцензування із заявою про отримання ліцензії на провадження виду господарської діяльності або частини виду господарської діяльності, що підлягає ліцензуванню. Ліцензіат – це суб’єкт господарювання, який має ліцензію. Професійна діяльність на ринках капіталу - це діяльність акціонерних товариств, товариств з обмеженою відповідальністю або товариств з додатковою відповідальністю з надання фінансових та інших послуг на ринках капіталу під час здійснення будь-якого виду діяльності(відповідно до ст. 41 Закону України Про ринки капіталу та організовані товарні ринки Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку в межах відповідних видів професійної діяльності на ринках капіталу видає ліцензії на такі види діяльності: 1) субброкерська діяльність; 2) брокерська діяльність; 3) дилерська діяльність; 4) діяльність з управління портфелем фінансових інструментів; 5) інвестиційне консультування; 6) андеррайтинг; 7) діяльність з розміщення з наданням гарантії; 8) діяльність з розміщення без надання гарантії; 9) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку; 10) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів; 11) діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку; 12) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику; 13) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на багатосторонньому торговельному майданчику деривативних контрактів; 14) діяльність з організації торгівлі облігаціями на організованому торговельному майданчику облігацій; 15) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на організованому торговельному майданчику деривативних контрактів; 16) діяльність з управління активами; 17) діяльність з управління іпотечним покриттям; 18) депозитарна діяльність депозитарної установи; 19) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування; 20) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів; 21) клірингова діяльність з визначення зобов'язань; 22) клірингова діяльність центрального контрагента; 23) діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю; 24) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов'язкового державного пенсійного страхування; 25) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів. Ліцензію на провадження депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, може отримати лише депозитарна установа – банк. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках: 1) діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах; 2) діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах. Ще раз зазначу: Видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку НКЦПФР приймає рішення про видачу ліцензії чи про відмову в її видачі протягом шести місяців з дня надходження заяви та доданих до неї документів, передбачених ліцензійними умовами. У разі відсутності іноземних юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника такий строк становить три місяці. Для отримання ліцензії вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. НКЦПФР може здійснювати санкції та анулювати лицензію за здійснення юридичною особою операції (операцій), пов'язаної (пов'язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності, або провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з порушенням умов ліцензування – Професійний учасник фондового ринку має право проваджувати свою діяльність на всій території України після видачі Комісією відповідної ліцензії, внесення в установленому Комісією порядку запису про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (крім банку), та за умови членства щонайменше в одному об’єднанні професійних учасників рин